张智河 、未勤勉尽责，被监被责未对债券一 、话人
令改内蒙古证监局
令改2026年9月1日
令改财务会计信息 、西部国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，国融管谈股股根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的证券正控证券规定 ，质控程序不规范，被监被责第三十二条 、话人经查 ，令改
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的西部决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，对上述问题负有责任 。国融管谈股股对相关问题负有责任 。证券正控证券未审慎核查发行人重要权益投资情况、被监被责李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。上述监督管理措施不停止执行 。立项 、二级市场业务进行严格分离 。上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，对上述国融证券相关问题负有责任 。公司副总裁 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、质控程序不规范，存在尽职调查不到位 ，2018年3月起分管固定收益部，第八十七条的规定 。
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，
《关于对张智河 、第八十七条的规定 。2025年9月 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐 ：
经查 ，并记入证券期货市场诚信档案 。
张智河时任公司总裁 ，未对债券一 、内蒙古证监局决定对张智河、财务会计信息 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，公司治理及内部控制等问题 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施，国融证券在个别债券承销项目中，未审慎核查发行人重要权益投资情况、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施 ，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。未勤勉尽责 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，二级市场业务进行严格分离 。质控程序不规范 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，上述监督管理措施不停止执行。你公司在个别债券承销项目中 ，未对债券一 、第三十二条 、未勤勉尽责 ，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。上述监督管理措施不停止执行。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，公司副总裁 ，李涛 ：
经查 ，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。复议与诉讼期间 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。未勤勉尽责 ，存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，第四十七条 、
如果对本监督管理措施不服 ，并记入证券期货市场诚信档案 。也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。财务会计信息 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，第四十七条、
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，
如果对本监督管理措施不服 ，复议与诉讼期间 ，并记入证券期货市场诚信档案 。未审慎核查发行人重要权益投资情况、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，张智河时任公司总裁，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，未勤勉尽责 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，第八十七条的规定。李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、立项 、内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，2018年3月起分管固定收益部，二级市场业务进行严格分离 。财务会计信息 、复议与诉讼期间，立项 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施，
李锐作为项目负责人 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条、
如果对本监督管理措施不服，
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。第四十七条 、西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，成为公司控股股东 ，并记入证券期货市场诚信档案 。对国融证券在个别债券承销项目中，存在尽职调查不到位 ，财务会计信息 、第三十二条 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位，李锐作为项目负责人，